Notre métier

Tout professionnel agissant sous un ou plusieurs statuts réglementés, tels que conseiller en investissement financier (CIF), intermédiaire en assurance (IAS), ou intermédiaire en opérations de banque ou en services de paiement (IOBSP), doit veiller à respecter les obligations d’information qui s’imposent, afin de permettre au client potentiel de l’identifier. De nature diverse, ces obligations réglementaires […]

Comprendre le questionnaire de profil de risque : un outil essentiel pour les conseillers en gestion de patrimoine. Nous vous posons une série de questions sur vos objectifs financiers, votre horizon de placement (court, moyen ou long terme), votre expérience en matière d’investissement et votre attitude face à la volatilité des marchés. Pourquoi est-il important

La règlementation en vigueur impose aux conseils en gestion de patrimoine de disposer de la compétence juridique appropriée, autrement appelée « CJA » s’ils souhaitent donner des consultations juridiques ou rédiger des actes sous sein privé, pour autrui. Ces consultations et/ou rédaction d’actes ne peuvent être délivrées que : Toute entorse à cette règle est pénalement sanctionnée